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各鎮人民政府，縣政府各工作部門：

《太白縣市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施辦法》已經縣政府同意，現印發你們，請認真遵照執行。

太白縣人民政府

2020年3月20日

太白縣市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施辦法

第一章    總則

第一條    為進一步規范全縣市場監管行為，提高監管效能，優化營商環境，根據市政府《關于印發寶雞市市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施辦法》（寶政發〔2020〕2號）文件精神，結合我縣實際，制定本辦法。

第二條    本辦法所稱部門聯合“雙隨機、一公開”監管指承擔市場監管職責的部門（以下稱“各有關部門”）按照“雙隨機、一公開”監管工作要求，以“一單兩庫一細則”為基礎，依法制定聯合抽查事項清單，統籌制定聯合抽查計劃，在檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，在執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員，由多個部門對同一檢查對象的多個抽查事項，原則上一次性完成檢查，并及時公示抽查檢查結果的市場監管方式。

第三條    部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作應當堅持全面覆蓋、依法實施、規范透明、協同推進的原則，確保抽查工作依法有序、公平公正開展。

第四條    各有關部門要將“雙隨機、一公開”作為市場監管的基本手段和方式，原則上所有行政檢查均應通過雙隨機抽查的方式進行，關系人民群眾生命財產安全等特殊重點領域除外。到2020年底，全縣各有關部門實現市場監管領域“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、聯合抽查常態化。

第五條    縣“先照后證”改革后加強事中事后監管工作領導小組辦公室（以下簡稱“領導小組辦公室”）負責全縣“雙隨機、一公開”監管的統籌協調、督查考核工作。各有關部門嚴格按照法律法規和“三定”方案明確的監管職責和監管事項，依法對市場主體進行監管，積極開展聯合抽查，杜絕監管盲區。

根據工作實際需要，建立由縣市場監管局牽頭的聯席會議制度或領導小組制度，制定具體實施辦法。各有關部門要嚴格按照上級部門要求，執行聯合抽查任務，開展聯合抽查活動。

第二章    監管平臺

第六條    全縣部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作實行全程電子化管理，依托陜西省“雙隨機、一公開”監管工作平臺（以下簡稱“省級平臺”）、寶雞市企業事中事后智慧監管云平臺（以下簡稱“云平臺”）進行。

第七條    全縣部門聯合“雙隨機、一公開”抽查計劃制定、檢查對象與執法人員名錄建庫、檢查對象名單抽取、檢查人員選派抽取、具體檢查任務下達、檢查結果錄入及公示等各環節均應當在省級平臺或云平臺操作實施，確保高效便捷、全程留痕、責任可溯。各有關部門也可依托省級平臺、云平臺開展本行業“雙隨機、一公開”監管工作。

第三章    基礎準備

第八條    各有關部門要依照法律、法規、規章規定，建立本部門隨機抽查事項清單（以下簡稱“清單”，見附件1），并在省級平臺、云平臺錄入清單信息并對外公示。

第九條    領導小組辦公室要按照國家和省市市場監管局及有關部門制定的部門聯合抽查事項清單及實施辦法，結合我縣實際，會同有關部門制定全縣市場監管領域部門聯合抽查事項清單和相關工作制度。

除執行國家和省市各有關部門明確的聯合抽查事項清單外，各有關部門可以根據我縣實際需要，另行補充適用于我縣的聯合抽查事項內容，增補內容報送縣政府備案。

第十條    清單應根據法律、法規、規章立改廢釋和工作實際等情況進行動態調整，調整后應于10個工作日內報送領導小組辦公室和上級行業主管部門，并及時通過相關網站、省級平臺、云平臺向社會公示。

第十一條    隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等重要領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例根據監管實際設置上限。

第十二條    各有關部門要在省級平臺、云平臺建立與本部門清單相對應的檢查對象名錄庫，包括企業、個體工商戶等市場主體及產品、項目、行為等內容。檢查對象名錄庫嚴格實行實時動態調整機制。

第十三條    執法檢查人員名錄庫由各有關部門在省級平臺、云平臺中分級建立，包括所有行政執法公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作人員，并按照執法資質、業務專長進行標注。執法檢查人員信息發生變動，要及時更新維護。建立專家名錄庫，可申請檢測機構、科研院所、行業專家等輔助抽查特定領域抽查事項。

第十四條    各有關部門要立足職能，制定完善本部門隨機抽查工作細則和指引。工作細則要明確抽取方法、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等環節。工作指引要根據各抽查事項特點，逐一明確檢查內容、方法及要求。

第十五條    年度聯合抽查工作計劃要以各有關部門確定的清單為依據，科學確定聯合抽查事項和牽頭、參與部門，實現“進一次門、查多項事”。

各有關部門要合理確定、動態調整抽查比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過多、執法擾民。

第十六條    領導小組辦公室要結合我縣市場監管需要，于每年3月底前制定并發布年度聯合抽查工作計劃。

各有關部門要科學制定年度聯合抽查工作計劃（見附件2），于每年3月上旬報送領導小組辦公室和省市行業主管部門，并通過相關網站、省級平臺、云平臺向社會公示。年度聯合抽查工作計劃可根據工作實際動態調整，調整后的工作計劃應于10個工作日內報送并公示。

第四章    抽查檢查流程

第十七條    開展部門聯合“雙隨機、一公開”抽查檢查工作前，聯合抽查牽頭部門要制定具體實施方案，明確聯合抽查檢查的時間安排、抽查內容、檢查程序等具體要求，并報送領導小組辦公室備案、抄送各參與檢查部門。

第十八條    聯合抽查牽頭部門要按照年度聯合抽查工作計劃，負責在省級平臺、云平臺中統一隨機抽取檢查對象名單、隨機選派執法檢查人員，組織協調檢查日程安排、檢查方式、執法車輛保障等事宜。聯合抽查參與部門應當積極配合、服從牽頭部門安排，分工協作完成檢查任務。

第十九條    檢查對象抽查比例一般不低于抽查總數的5%，抽查比例上限根據監管實際設置。抽取產生的檢查對象名單一經鎖定，不得更改。

第二十條    隨機選派執法檢查人員時，應當綜合考慮地理環境、人員配備、專業要求、保障水平等情況，可選擇本部門內、跨部門、跨層級、跨區域等方式選派。需要相關專家參與的，可從專家名錄庫中選派。

執法檢查人員、專家與檢查對象之間存在利害關系的，應當按照回避原則予以調整。

第二十一條    已抽取的執法人員原則上不得更換，但因崗位調整、工作沖突、健康狀況、執法回避等特殊情況無法繼續履行檢查任務的，允許調整更換。調整更換人員在具備執法資格的其它執法人員中選派，無需另行搖號抽取。

第二十二條    執行聯合抽查任務時，一般應當對檢查對象進行實地核查，并可根據任務需要綜合采取書面檢查、網絡監測等其它方法進行；涉及專業領域的，可以委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作，或依法采用相關機構作出的鑒定結論。

省市級部門可以委托縣級部門實施抽查檢查，檢查對象轄區所在地監管部門要切實落實好屬地監管責任，做好相關抽查檢查，加強日常監管。

第二十三條    執法人員執行聯合抽查任務時，一般按照以下程序進行：

（一）資料準備。執法檢查人員結合抽查任務要求，通過查閱各部門業務應用系統和檔案資料，了解和掌握檢查對象基本信息和動態狀況，確定適合的檢查方法和檢查程序。經預查比對，按照“一企一表”的方式，打印《太白縣市場監管領域部門聯合抽查檢查表》（見附件3）和各部門制作的各種檢查事項專項檢查表。

（二）預先告知。聯合抽查牽頭部門應當在檢查前向檢查對象發放《太白縣市場監管領域聯合抽查檢查通知書》（見附件4），告知配合檢查相關要求，提示準備好相關資料。檢查活動或檢查事項不宜告知通知的，不得向企業透露情況。

（三）現場檢查。聯合抽查檢查時，檢查人員不得少于2人，并出示相關證件。檢查人員要如實記錄檢查情況，并由檢查對象法定代表人（負責人）對檢查情況簽字或蓋章確認。拒絕簽字或蓋章的，應當注明原因，必要時邀請相關人員簽字見證。

執法檢查人員應根據實際情況中可能存在的執法風險，通過執法記錄設備等，采取拍照、錄像等方式記錄現場檢查情況，實現監管數據可保留、監管痕跡可查詢，最大限度提高監管執法效率、降低執法風險、增強執法公正性。

（四）形成檢查結果。執法人員匯總各項檢查情況，討論確認相關檢查結果，其中各專項檢查表由具體負責檢查人員簽字確認，《太白縣市場監管領域部門聯合抽查檢查表》由檢查組全體成員簽字確認，并由牽頭部門負責人簽署意見。

（五）結果審核與公示。檢查小組成員在作出檢查結果20個工作日內，按照“誰檢查、誰錄入”的原則，將檢查結果錄入省級平臺、云平臺。平臺將自動推送至國家企業信用信息公示系統（陜西）和全國信用信息共享平臺（陜西），向社會公示。已實施檢查但未進行公示的，視為未完成抽查檢查。

抽查檢查結果公示只針對檢查行為本身，后續對檢查對象作出的列入經營異常名錄、列入“黑名單”、行政處罰等監管執法結果信息應按照規定的程序另行公示。

（六）檢查結果反饋。聯合抽查檢查結束后，牽頭部門要對本次部門聯合抽查工作進行全面總結，將有關資料（照片、視頻、工作方案、檢查記錄等）及工作報告報領導小組辦公室備案。

（七）資料歸檔。聯合抽查過程中形成的文字和音像等工作資料屬于行政執法記錄，由各參與檢查部門按照“一次一檔”的要求分別進行立卷、歸檔和保管。檢查資料歸檔后，任何單位、個人不得修改、增加、抽取檔案材料。相關資料的保管及查閱，按檔案管理有關規定執行。

第二十四條    檢查過程中發現存在違法違規行為，屬于本部門監管職責的，交由職責對應內設機構依法依規處理；屬于其他部門監管職責的，及時告知有關部門；涉嫌犯罪的及時移送司法機關，并做好告知移送記錄。

第二十五條    各有關部門通過全國信用信息共享平臺接收其他部門抽查檢查結果信息，納入本部門市場監管工作中，實現抽查檢查結果政府部門間互認，促進“雙隨機、一公開”監管與信用監管有效銜接，對抽查發現的違法失信行為依法實施聯合懲戒。

第五章    工作保障

第二十六條    領導小組辦公室負責開展縣級有關部門業務培訓，縣級各有關部門負責本部門業務培訓。

第二十七條    縣政府將各有關部門“雙隨機、一公開”監管工作情況納入年度目標責任考核，加強督查考核，確保各項工作任務落實到位。縣市場監管局要發揮牽頭作用，加強統籌協調，會同各有關部門共同推進各項工作。各有關部門要加強對本部門“雙隨機、一公開”監管的指導和督查。

第二十八條    各有關部門要堅持“盡職照單免責、失職照單問責”原則，對嚴格依據抽查事項清單和相關工作要求開展“雙隨機、一公開”監管，市場主體出現問題的，應結合執法檢查人員工作態度、工作程序方法、客觀條件等進行綜合分析，該免責的依法依規免予追究相關責任；對未履行、不當履行或違規履行“雙隨機、一公開”監管職責的，要依法依規嚴肅處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理。各有關部門可以結合實際，細化追責免責相關辦法，明確政策標準和評判界線，既嚴格問責追責，又有效保護基層執法人員擔當作為、干事創業積極性。

第六章    附則

第二十九條    對特殊重點領域，法律法規有特別規定或國務院、國家各部委和省、市政府有明確要求的，通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法違規個案線索以及其他部門移送的問題線索，需要實施專項檢查的，不適用本辦法。

第三十條    本辦法自4月1日起施行。

附件：1.太白縣市場監管領域部門聯合隨機抽查事項清單

          2.太白縣市場監管領域部門聯合年度抽查工作計劃

          3.太白縣市場監管領域部門聯合抽查檢查表

          4.太白縣市場監管領域部門聯合抽查檢查通知書

          5.太白縣市場監管領域部門聯合抽查提供資料清單

附件1

太白縣市場監管領域部門聯合隨機抽查事項清單

                                         單位： 年 月 日

序號	抽查項目		檢查對象	事項類別	檢查方式	檢查主體	檢查依據
	抽查類別	抽查事項

填寫說明：1.抽查類別可根據《國民經濟行業分類》中的行業大類填寫；2.抽查事項為具體要檢查的行業領域；3.檢查對象為抽查事項對應的被檢查市場主體范圍或產品、項目、行為等；4.檢查依據為法律法規的具體條文。

附件2

太白縣市場監管領域部門聯合抽查年度工作計劃

單位： 年 月 日

序號	聯合抽查 任務名稱	聯合抽查 計劃名稱	聯合抽查 事 項	檢查對象 范 圍	抽查比例 （%）	抽查數量 （戶）	牽頭 部門	參與 部門	抽查檢查日期
									開始 時間	結束 時間

填寫說明：1.聯合抽查任務名稱為聯合抽查計劃中具體要開展的抽查任務；2.聯合抽查事項為要檢查的抽查事項；3.抽查比例為抽取的檢查對象數量占所對應檢查對象名錄庫總數的比例；4.抽查檢查日期開始時間為抽取檢查對象時間，結束時間為完成并公示抽查檢查結果的時間。

附件3

太白縣市場監管領域部門聯合抽查檢查表

檢查部門
抽查事項
檢查方式	實地核查□ 書面檢查□ 網絡監測□ 其他：
執法檢查 人 員	姓 名	執法證件名稱			執法證件編號
檢查對象	名 稱
	統一社會信用代碼
	地 址
	檢查對象 意 見		檢查情況是否屬實： 負責人簽字（蓋章）：
檢查情況	未發現問題□ 未按規定公示應當公示的信息□ 公示信息隱瞞真實情況弄虛作假□ 通過登記的住所（經營場所）無法聯系□ 發現問題已責令改正□ 不配合檢查情節嚴重□ 未發現開展本次抽查涉及的經營活動□ 發現問題待后續處理□ 其他： 檢查人員（簽名）： 年 月 日
單位負責人 意 見	單位負責人（簽名）： 年 月 日

附件4

太白縣市場監管領域部門聯合抽查檢查通知書

檢查對象名稱：

在（聯合抽查任務名稱）工作中，你單位被隨機抽取為檢查對象。依據《企業信息公示暫行條例》《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》《陜西省人民政府辦公廳關于印發<陜西省推廣隨機抽查規范事中事后監管工作實施方案>的通知》以及《太白縣市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施辦法》的有關規定，聯合檢查組將于XX年XX月XX日對你單位開展聯合檢查。

本次聯合檢查組由（聯合抽查檢查單位名稱）執法人員組成，將以書面檢查和實地核查的方式，重點檢查以下事項：

（一）……

（二）……

請你單位按照《提供資料清單》（附件）所列內容提供檢查資料，予以配合。

太白縣市場監管領域聯合抽查檢查組

（牽頭單位代章）

年 月 日

附件5

太白縣市場監管領域部門聯合抽查提供資料清單

序號	資料內容	材料提供說明	提供時間